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亚洲 综合

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据长江商报记者不完全统计,浙商证券在今年就至少收到3次监管警示函。具体来看,1月15日,北京证监局公布了对浙商证券的行政监管措施决定书;1月30日,青岛证监局发布公告称,2016年,浙商证券违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第三条规定;11月19日,上海监管局发布公告称,浙商证券上海万航渡路证券营业部员工李某某向客户发送的信息中存在误导客户的内容,该行为违反《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第二项的规定。

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